Arvopaperialan itsenäinen ammatinharjoittaja

merkitys

tietty arvopaperiliiketoiminta seuraavilla neljällä merkityksellä:

(1) harjoittaa arvopapereita vain Kiinan Securities Regulatory Commission hyväksyi omistusoikeuden arvopaperiyhtiöiden harjoittaa Securities omaa liiketoimintaa. Itsepalveluarvopaperiyhtiön sen rekisteröidyn pääoman vähimmäismäärän pitäisi olla 100 miljoonaa yuania.

(2) arvopaperiyhtiön voittoa sekä ostaa ja myydä arvopapereita omaan voittoon liiketoimien osto-ask-hajauttamisen kautta.

(3) Arvopaperiyhtiöiden on käytettävä omia tai kerättyjä varoja voidaan käyttää maahantuontiin laillisesti harjoittaa omaa kauppaa.

(4) kaupankäyntiä omaan lukuunsa on tehtävä arvopaperitilien avaamiseksi; ja sillä voidaan käydä kauppaa vain lain tai muun China Securities Regulatory Commissionin hyväksymän arvopapereiden julkisen tarjouksen mukaisesti.

ominaisuudet

arvopaperiitsepalvelulla on seuraavat perusominaisuudet:

Autonomia

eli itsenäinen minä. Tämä on ensimmäinen itsepalveluominaisuus. Edellisissä olosuhteissa, jotka eivät riko lakeja ja määräyksiä, arvopaperiyhtiöt ovat harjoittaneet itsemääräämisoikeutta liiketoimissa, kaupankäynnissä, kauppahinnassa. Autonomia on täysin riippumaton investointipäätöksistä koko toimintaan, ulkoisista rajoituksista, yhtiöllä on oikeus päättää investointien suunnasta.

riski

on peräisin kahdelta itsepalvelumarkkinoilta. Arvopaperikauppa on riskiialtista toimintaa, koska monet tekijät vaikuttavat arvopapereiden hintaan, arvopaperien hintojen volatiliteettia on vaikea käsittää. Arvopaperien hintariskii määrittää omavaraisen liiketoiminnan korkean riskiin.

kannattavuus

arvopaperien hintojen volatiliteetti toi hintaeron voi saada voittoa hintaeroista. Kun ymmärrät tämän hinnanvaihteluiden tehokkaasti, voit saada tuloja kaupankäynnistä.

ammattilainen

tuontiosasto on erikoistunut osasto, meidän on keskityttävä suureen määrään kokeneita ammatillisia toimijoita ja ammatillisia tutkijoita. Tutkimuksen kautta ja säännellä näiden ammattilaisten toimintaa saavuttaakseen vakaat tulot, jotta voidaan tehokkaasti ehkäistä poliittisia ja oikeudellisia riskiejä.

Yksityisyys

Koska suuren rahan omarahoittamisella on suuri vaikutus arvopaperien kauppahintaan, rahaston toimintasuunnan, tavan ja mittakaavan tiedossa toiselle aiheutuisi valtavia tappioita. Itsenäinen ammatinharjoittaja, joten yksityisten yritysten luottamuksellisuus on erittäin tärkeää.

alue

arvopapereiden omistama liiketoiminta sisältää yleensä seuraavat neljä aluetta:

① pörssilistattujen arvopapereiden omaa kaupankäyntiä yleensä.

noteeratut arvopaperit ovat arvopaperiyhtiön oman liiketoiminnan pääpiirteitä. Arvopaperiyhtiön arvopaperikaupankäynti markkinoiden muutosten mukaan. Oman kaupankäynnin kohteena olevat arvopaperit, joilla on suuri läpijuoksu, liikkuvuus ja muut ominaisuudet.

② yleinen kaupankäynti listaamattomilla arvopapereilla.

Yleinen listaamattomien arvopapereiden omistuskauppa, joka tunnetaan myös nimellä omien kaupankäyntipisteiden, tärkeimmät noteeraamattomat arvopaperit, mukaan lukien seuraavat pörssiyhtiöiden ei-kaupattavat osakkeet, listaamattoman yhtiön osaketodistus kahdessa tapauksessa: yksi markkinoilla yhtiön ei-kaupankäynnin kohteena olevista osakkeista. Kaksi listaamattoman yhtiön osaketodistusta.

③ fuusiot ja yrityskaupat omassa kaupankäynnissä.

Arvopaperimarkkinakehityksen mukaan investointipankit voivat osallistua fuusioihin ja yrityskauppoihin. Yhtiö voi hankkia arvopapereita etukäteen mahdollisen hankintojen arvon perusteella, mukaan lukien näiden pörssiyhtiöiden osakkeiden hankkiminen kaikista pörssiyhtiöiden osakkeista ja eri yhtiöiden listaamattomista osakkeista ja sitten hankkia osakkeet myytäväksi muille yhtiöille.

④ arvopapereiden merkintäsitoumukset liiketoimintaa omaan kaupankäyntiin.

arvopapereiden takaaja jakeluliiketoiminnassa yleensä tasapaino merkintäsitoumusten lähestymistapaa. Jos et varastoi koko myyntiä eri syistä, sopimuksen mukaan arvopaperiyhtiön oston saldo vapautetaan. Tämä tilanne syntyy, kun politiikka muuttuu ja osakemarkkinat ovat heikkoja. Tämä osa osakeyhtiöistä päättää myydä.

sääntelytoimenpiteitä

1. Omistettu tili tuotanto, hallinta arvopaperiyhtiöt toimivat myös erillinen arvopapereiden omistus-ja agentti liiketoimintaa, liiketoiminnan pitäisi toimia kahdenlaisia ​​rahastoja, erilliset tilit ja henkilöstöhallinnon ja täyden asiakastapahtuman selvitys varat talletetaan nimettyihin liikepankkeihin, arvopaperiyhtiöt perustavat erillinen tili, joka on omistettu omavarainhoidon kirjanpitoon.

2. Raportoi arvopaperiyhtiön oma tilanne

arvopaperiyhtiöiden tulee kuukausittain, puolivuosittain toimittaa itsenäisille ammatinharjoittajille Tilastot Kiinan Securities Regulatory Commission ja Stock Exchange. Kiinan Securities Regulatory Commission ja haluaisivat toimittaa vuosikertomuksen, vuosikertomus toimitetaan pörssille, jossa itsenäisten ammatinharjoittajien liiketoiminta on yksi pääsisällöstä.

3. Valvonta China Securities Regulatory Commission

Arvopaperikauppaan liittyvät alkuperäiset asiakirjat ja liikeasiakirjat, tiedot, kirjat, raportit ja muut tarvittavat materiaalit tulee säilyttää vähintään 20 vuotta.

4 Pörssin määräys

Jäsen koonnut kuukausittain inventaarioraportit arvopapereista, joka äskettäin toimitettiin pörssille ensi kuussa 5;.

6 vuoden kuluttua 30 päivän tammikuuta ja 31. joulukuuta 30. joulukuuta 2009, toimitettu Kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissiolle eri jäsenille Securities omistama liiketoiminnan tilanne kyseisenä päivänä, ja niin edelleen. Tärkeimmät toimenpiteet

5. Sisäpiirikaupan kielto

tiukat valvontatoimenpiteet. Välittäjäasema arvopaperiyhtiön arvopaperikaupoissa, tarkastukset voidaan tarkistaa mahdollisten sisäpiirikauppojen varalta muodostettu välittäjien identiteetin avulla, todettiin, että sisäpiirikaupan epänormaalista käytöksestä. Aiheita ovat:

① tutkia, onko kohde perustuu sijoittajan Insider;

② sijoittajien kaupankäyntihintaan perustuva kohtuullinen harkinta;

③ mukaan erilaisia ​​liiketoimia ja sijoittajien määrä analysoida, onko se normaalia;

④ markkinoiden kehityksen mukaan tarkkaileminen ennen tietojen julkistamista ja sen jälkeen olisi sisäpiirikauppoja.

Lyhyesti sanottuna, jos havaitaan, että kyseessä on mahdollinen sisäpiirikaupankäynti, sinun tulee tutkia huolellisesti ja, kun se on varmistettu, keskeyttää välittömästi kaupankäynti.

vastuuta

1. Mitään arvopapereita tai peiteltyä itsepalvelua harjoittaville omaehtoisille arvopaperiyhtiöille ei anneta varoitusta, laittomien voittojen takavarikointia ja vastaavia sakkoja. .

2 itsepalveluyritys rikkoo määräyksiä, ylimitoittaa, pitää hallussaan tai ostaa suhteettomasti yhden toimipisteen arvopapereita tai määrätä varoituksen, laittomien tulojen takavarikoinnin, sakkojen ja korjausajan; määräaika sisällä ei edelleenkään täytä vaatimuksia, itsemääräämä keskeyttäminen kuuden kuukauden ja yhden vuoden liiketoiminnan pätevyys rangaistus. .

3 arvopaperiyhtiötä seuraavien tekojen vakavuudesta riippuen varoitus, laittomien voittojen takavarikointi, sakko tai jopa yrittäjätoiminnan keskeyttäminen kuuden kuukauden - yhden vuoden rangaistus:

(1) ei saada, tarkista Kiinan Securities Regulatory Commission, tutkimus;

(2) ei ole velvollinen raportoimaan omistusoikeudellisia liiketoimintatietoja ja raportointia;

(3) pörssiyhtiö tai sen osakkuusyhtiöt omistavat yli 10 % yhtiön omien arvopapereiden osakkeista, joilla käydään kauppaa pörssiyhtiöiden osakkeilla;

(4) itsepalveluvälitystoiminta ja sekoitustoiminta;

(5) omissa nimissään tai muiden puolesta heidän omaan arvopaperikauppaansa muiden lukuun;

(6) toimeksianto muiden arvopaperiyhtiöiden puolesta ostamaan ja myymään arvopapereita;

(7) muut loukkaukset omistusoikeudellisten liikkeenjohdon säännösten käyttäytymistä. .

4 asiaa koskevat "rikoslain" säännökset:

180 § "Rikoslaki", henkilöstön arvopaperikauppaa koskevaa sisäpiiritietoa henkilöstön arvopapereista, jotka käyvät kauppaa sisäpiiritiedolla tai laittomasti hankittuina arvopapereiden liikkeeseenlaskun yhteydessä, liiketoimiin tai muihin tietoihin ennen kuin niillä on ollut merkittävää vaikutusta arvopaperien hintaan, ei luovutettu ostaa tai myydä arvopapereita tai luovuttaa tällaisia ​​tietoja, jos olosuhteet ovat vakavat, tuomitaan sakkorangaistus ja rikosoikeudellinen syyte. "Rikoslain" pykälän 181 mukaan arvopaperikauppoihin vaikuttavien väärien tietojen väärentäminen, levittäminen tai kaupankäyntitietojen väärentäminen, muuttaminen, tuhoaminen, mikä häiritsee arvopaperimarkkinoita, vakavissa tapauksissa tuomitaan sakkorangaistukseen ja rikosoikeudelliseen vastuuseen.

"Rikoslaki", mikä tahansa seuraavista toimista, manipuloi osakekursseja saadakseen laittomia voittoja tai siirtää riskiejä, olosuhteet ovat vakavia, sakotetaan ja asetetaan syytteeseen rikosoikeudellisesta vastuusta; yksin tai yhteistoiminnassa Arvopaperien yhteistoimintaa muiden kanssa, aiemmin sovittu aika, hinta ja menetelmä arvopaperitransaktioiden ostamiselle tai myymiselle ei ole olemassa; keskittyä varojen, osakkeiden tai tietojen käyttöön yhteiseen tai jatkuvaan kaupankäyntiin, osakekurssien manipulointiin, arvopapereiden kaupankäyntihintaan tai arvopapereiden kaupankäyntivolyymiin; itseään kaupankäynnin kohteena ostamasta arvopapereita myynnistä siirtämättä omistusta, joka vaikuttaa osakekursseihin tai arvopaperikaupan volyymiin; muut keinot osakekurssien manipulointia.