OSVČ s cennými papíry

význam

specifické obchodování s cennými papíry ve čtyřech významech:

(1) Zapojovat se pouze do cenných papírů Čínská regulační komise pro cenné papíry schválila vlastnické podnikání společností s cennými papíry, které se zabývají obchodováním s cennými papíry. Samoobslužná společnost s cennými papíry, jejíž minimální základní kapitál by měl dosáhnout 100 milionů juanů.

(2) zisk samoobslužné společnosti s cennými papíry a nákup a prodej cenných papírů pro vlastní zisk prostřednictvím nabídky a poptávky obchodního zákona.

(3) Společnosti s cennými papíry musí použít své vlastní nebo získané finanční prostředky mohou být použity k dovozu legálně se zapojit do obchodování na vlastní účet.

(4) obchodování na vlastní účet musí být prováděno jejich jménem za účelem otevření účtů cenných papírů; a lze s nimi obchodovat pouze v souladu se zákonem nebo jinou veřejnou nabídkou cenných papírů schválenou Čínskou regulační komisí pro cenné papíry.

Funkce

samoobsluha cenných papírů má tyto základní vlastnosti:

Autonomie

tj. autonomní já. Jedná se o první samoobslužné funkce. Za podmínek, které neporušují zákony a předpisy, se společnosti cenných papírů zabývají autonomií v transakcích, obchodování, transakční ceně. Autonomie je zcela autonomní od investičních rozhodnutí až po celý provoz, od vnějších omezení má společnost právo rozhodovat o směru investic.

riziko

je odvozen ze dvou samoobslužných trhů. Obchodování s cennými papíry je riziková činnost, protože cenu cenných papírů ovlivňuje mnoho faktorů, volatilita cen cenných papírů je těžko uchopitelná. Cenové riziko cenných papírů určuje vysoké riziko samostatného podnikání.

ziskovost

volatilita cen cenných papírů přinesla cenový rozdíl může z cenových rozdílů profitovat. Pokud efektivně pochopíte tuto volatilitu cen, můžete získat příjem z obchodování na vlastní účet.

profesionální

dovozní oddělení je specializované oddělení, musíme se zaměřit na velké množství zkušených profesionálních operátorů a odborných výzkumníků. Prostřednictvím výzkumu a regulování provozu těchto odborníků za účelem dosažení určitého stabilního příjmu, s cílem účinně předcházet politickým a právním rizikům.

Soukromí

Vzhledem k tomu, že samofinancování velkého množství, fungování velkých peněz má velký dopad na obchodní cenu cenných papírů, jakmile by ostatní znali směr fungování fondu, způsob a rozsah, způsobilo by to obrovské ztráty podnikání samostatně výdělečně činné, proto je obchodní tajemství velmi důležité.

rozsah

rozsah obchodování s cennými papíry na vlastní účet obecně zahrnuje následující čtyři oblasti:

① obchodování s kótovanými cennými papíry na vlastní účet obecně.

kótované cenné papíry jsou hlavními aspekty vlastního podnikání společnosti s cennými papíry. Společnost cenných papírů obchodování s cennými papíry na vlastní účet podle změn trhu. Obchodování na vlastní účet kótovaných cenných papírů s velkou propustností, mobilitou a dalšími funkcemi.

② všeobecné obchodování nekótovaných cenných papírů.

Obecné nekótované cenné papíry obchodování na vlastní účet, známé také jako proprietary trading desk, hlavní obchodní nekótované cenné papíry, včetně následujících neobchodovatelných akcií kotovaných společností, kmenový list nekótované společnosti dva případy: jeden na trhu neobchodovatelné akcie společnosti. Dva kmenové listy nekótované společnosti.

③ fúze a akvizice v obchodování na vlastní účet.

Podle vývoje trhu cenných papírů se společnosti mohou zapojit do fúzí a akvizic investičních bank. Společnost může nabývat cenné papíry předem na základě potenciální hodnoty akvizic, včetně nabytí těchto akcií kótovaných společností všech akcií kótovaných společností a nekótovaných akcií v různých společnostech a poté nabývá akcie za účelem prodeje jiným společnostem.

④ upisování cenných papírů v obchodování na vlastní účet.

upisovatel cenných papírů v distribuci obecně, rovnováha upisování. Pokud z různých důvodů nenaskladníte celý prodej, uvolní se podle dohody zůstatek nákupu ze strany firmy s cennými papíry. Tato situace nastane, když se změní politika a slabý akciový trh. Tato část akciových společností se rozhodne prodat.

regulační opatření

1. Výroba vyhrazených účtů, vedení společností s cennými papíry také provozuje samostatnou majetkovou a agenturní činnost s cennými papíry, obchod by měl provozovat dva typy fondů, oddělené účty a personální správu a úplné vypořádání transakcí se zákazníky uložené v určených obchodních bankách, společnosti s cennými papíry zřídí samostatný účet věnovaný samoobslužnému účetnictví.

2. Reportujte vlastní situaci společnosti s cennými papíry

cenné papíry by měly být měsíčně, pololetně předkládány samostatně výdělečně činným podnikům Statistics of China Securities Regulatory Commission and the Stock Exchange. China Securities Regulatory Commission a rádi bychom předkládali výroční zprávu, výroční zprávu předloženou burze, kde je jedním z hlavních obsahů obchodní případ OSVČ.

3. Čínská regulační komise pro dohled nad cennými papíry

Vlastní originální dokumenty související s obchodem s cennými papíry a obchodní dokumenty, informace, knihy, zprávy a další potřebné materiály by měly být uchovávány nejméně 20 let.

4 Regulace burzy

Člen sestavoval měsíční inventurní zprávy cenných papírů, které byly nedávno předloženy na burzu příští měsíc 5.;

6 let po 30 dnech ledna a 31. prosince 30. prosince 2009 předloženy Čínské regulační komisi pro cenné papíry různým členům vlastnické obchodní situace cenných papírů k tomuto datu a tak dále. Hlavní opatření

5. Zákaz obchodování zasvěcených osob

přísná kontrolní opatření. Zprostředkovatelská pozice v obchodování s cennými papíry společnosti cenných papírů, kontroly mohou být přezkoumány pro možné zasvěcené obchodování tvořené pomocí identity zprostředkovatelů, zjistil, že zasvěcené obchodování abnormálním chováním transakce. Mezi témata patří:

① prozkoumat, zda je objekt založen na investorovi Insider;

② rozumný úsudek na základě obchodní ceny investorů;

③ podle různých transakcí a počtu investorů analyzovat, zda je to normální;

④ pozorovat podle výkonnosti trhu před a po zveřejnění informací by představovalo obchodování zasvěcených osob.

Stručně řečeno, pokud se zjistí, že existuje možné obchodování zasvěcených osob, měli byste pečlivě prozkoumat a po ověření okamžitě obchodování pozastavit.

odpovědnost

1. Žádné samokvalifikované společnosti zabývající se cennými papíry, které se zabývají cennými papíry nebo maskované samoobsluhy, nedostanou varování, zabavení nezákonných zisků a odpovídající pokuty. .

2 samoobslužná společnost s cennými papíry porušuje předpisy, převyšuje rozsah, neúměrně drží nebo nakupuje cenné papíry jediného úřadu nebo ukládá varování, konfiskaci nelegálních příjmů, pokuty a lhůtu k nápravě; lhůta uvnitř stále nesplňují požadavky, dobrovolné pozastavení šesti měsíců až jednoho roku podnikatelského kvalifikačního trestu. .

3 společnostem s cennými papíry za následující skutky bude podle závažnosti udělena výstraha, propadnutí nezákonných zisků, pokuta nebo dokonce pozastavení samostatné výdělečné činnosti od šesti měsíců do jednoho roku trestu:

(1) neobdržet, ověřte si u Čínské regulační komise pro cenné papíry vyšetřování;

(2) nejsou povinni hlásit vlastnické obchodní informace a hlášení;

(3) kótovaná společnost nebo její přidružené společnosti drží více než 10 % akcií vlastních cenných papírů společnosti obchodujících s akciemi společností kótovaných na burze;

4) samoobslužné zprostředkovatelské a směšovací operace;

(5) vlastním jménem nebo jménem jiných pro obchodování s vlastními cennými papíry pro jiné;

(6) zadané jménem jiných společností cenných papírů nakupují a prodávají cenné papíry;

(7) další porušení proprietárních obchodních předpisů pro řízení chování. .

4 příslušná ustanovení "trestního zákona":

§ 180 „Trestní zákon“, vnitřní informace o obchodování s cennými papíry zaměstnanců o vnitřních informacích osob obchodujících s cennými papíry nebo nezákonně získané v souvislosti s emisí cenných papírů, transakce nebo jiné informace před tím, než měly významný dopad na cenu cenných papírů, nebyly sděleny koupit nebo prodat cenné papíry nebo takové informace vyzradit, okolnosti jsou vážné, bude potrestán pokutou a trestním stíháním. "Trestní zákon" Článek 181 stanoví, že vymýšlení, šíření nepravdivých informací ovlivňujících transakce s cennými papíry nebo padělání, pozměňování, ničení obchodních záznamů, narušení trhu s cennými papíry, bude ve vážných případech pokutováno a stíháno za trestní odpovědnost.

"Trestní právo", kterýkoli z následujících činů, manipulace s cenami akcií za účelem získání neoprávněných zisků nebo převodu rizik, okolnosti jsou vážné, bude pokutován a stíhán pro trestní odpovědnost; samostatně nebo v tajné dohodě, tajná dohoda o cenných papírech s ostatními, předem dohodnutá na čase, ceně a metodě pro transakce s cennými papíry k nákupu nebo prodeji, není držena; zaměřit se na využívání finančních prostředků, akcií nebo informací ke společnému nebo kontinuálnímu obchodování, manipulaci s cenami akcií, stínový přístup k ceně obchodování s cennými papíry nebo objemu obchodování s cennými papíry; sám jako předmět obchodování, od nákupu z prodeje cenných papírů bez převodu vlastnictví ovlivňujícího ceny akcií nebo objem obchodování s cennými papíry; jinými prostředky manipulace s cenami akcií.