Úvod
.
Kvalifikace
V souladu s příslušnými ustanoveními Státní rady musí být implementace licenčního systému mé země pro termínové makléřské společnosti a instituce zabývající se termínovými agenty přísně kontrolována a shromažďována Čínskou regulační komisí pro cenné papíry. licence". V současné době musí termínová makléřská společnost kvalifikovaná pro obchod s termínovými agenty splňovat následující podmínky:
1, v souladu se „právem o obchodních společnostech Čínské lidové republiky“; charta regulované společnosti.
2, je zde pevné obchodní místo a kvalifikovaná komunikační zařízení.
3, základní kapitál je více než 30 milionů RMB.
4, existuje určitý počet kvalifikovaných odborníků a manažerů.
5, kompletní obchodní systém a finanční systém.
Funkce
Jako most mezi obchodníkem a futures burzou má futures makléřská společnost následující funkce:
1, v souladu se zákaznickou směrnicí agent obchodující s futures kontrakty, manipulujte s postupy vypořádání a dodání.
2, správa zákaznických účtů pro kontrolu obchodních rizik zákazníků.
3 poskytuje zákazníkům informace o futures trhu, vede konzultace o obchodování s futures a působí jako obchodní poradce zákazníka.
Prevence rizik
Futures broker společnost jako přímý účastník a transakce futures obchodování, dopad na rizika futures obchodování je na srdci. Riziko směny (vypořádání) je vážná ztráta futures makléřských společností a riziko zákaznické exploze je jak riziko zákazníka, tak riziko futures makléřských společností.
Původ hlavního rizika
1, řízení rizik. Týká se to především ztráty nesprávné správy futures makléřských společností. Například v případě selhání zákazníka bude futures makléřská společnost transakci se zákazníkem nebo zákazníkem a způsobí riziko a způsobí ztrátu.
2, předvídat riziko. V predikci predikce je futures makléřská společnost komplikovaná kvůli složitosti a dojde ke ztrátě pro zákazníka a ztratí se důvěra zákazníka a společnost futures se zmenší.
3, riziko podnikání. Obchodní operace futures makléřské společnosti přímo ovlivňují výkonnost společnosti. Mezi důležité obchodní operace patří, jak doporučit přiměřenou investici do decentralizace rizika, jak přesně pomáhat zákazníkům, jak vyvíjet efektivní obchodní programy atd., pro brokery je riziko obchodní operace vždy.
4, úvěrové riziko zákazníka. Když agenturní zákazník obchoduje, pokud narazíte na zákazníky, pokud nemůžete nebo ne, budete mít na starosti zprostředkování futures, jakákoli úvěrová krize ovlivní výkonnost společností zprostředkujících futures, takže jste se dozvěděli o stavu úvěru finančních prostředků zákazníků. To je důležité. Úvěrové riziko zákazníka má následující případy: Za prvé, zákazník nemůže dělat kompromisy kvůli závažným událostem, jako je právní zástupce, změny vlastnictví, zhoršení provozních podmínek a vyšší moc; Za druhé, termínový trh se výrazně změnil, cena je ostrá, takže zákazníci jsou slabí pás, neschopní výkonu.
5, hospodářský průmysl je začarovaný konkurenční riziko. Futures broker company hodně operuje, ve snaze usilovat o více zákazníků, futures broker společnosti často soutěží s nízkými provizemi, omezují manipulaci, zlepšují kvalitu služeb atd., konkurence mezi futures brokery často vytváří průměrnou ziskovou marži v průmysl a také nesprávné futures makléřské společnosti zkrachují.
vnitřní mechanismus sledování rizik
1, kontrola úvěrového rizika zákazníka
(1) Pro podrobné prošetření finančních prostředků zákazníků zajistěte, aby zákazníci měli dostatek finančních prostředků Transakce, zákazníci, kteří nesplňují požadavky na důvěryhodnost těch, kteří nesplňují požadavky na investice. Futures společnosti musí provádět nezbytná školení pro zákazníky, posílit jejich povědomí o rizicích, zlepšit obchodní dovednosti zákazníků a snížit možnost významných ztrát.
(2) Schválit pozici pozice podle důvěryhodnosti zákazníka. Aby bylo možné kontrolovat riziko transakce, futures makléřská společnost obecně přidává zákazníkovi určitý poměr na základě poměru marže stanoveného burzou, jinak je riziko velmi velké, je obtížné mít vrácený pokoj. Mnoho futures brokerů proto stanovilo maximální poziční limit pro zákazníky, aby mohli kontrolovat své transakce a předcházet rizikům.
2, přísně implementovat systém marží a dalších marží
Marže poskytují zákazníkům záruky výkonu, standardy marží pro futures makléřské společnosti jsou obecně vyšší než u oddělení burzy. Zákazníci musí přidat své marže ve stanoveném časovém limitu, aby mohli plnit denní neručí. Když zákazník nemůže přijmout včasné navýšení, bude vynuceno. Pro zacházení se zákazníky je také důležitou součástí kontroly rizik. Vzhledem k omezením systému bankovního vypořádání bude mít jednotlivec také vrácení peněz nebo krátký šek. Zákazníci tedy obecně nemohou využívat nové sklady, pouze jako dodatečné marže; při kolísání tržní ceny nelze finanční prostředky použít jako základ pro nevyřešené.
3, přísné řízení
Je přísně zakázáno používat nezákonné prostředky k narušení běžných transakcí; dohled nad financemi musí trvat na finanční, pravosti vypořádání, trvat na zákaznících i na sobě Plný dohled v celém procesu obchodování s futures.
4, posílit řízení odborníků a zlepšit provozní kapacitu podniku.
Futures makléřská společnost k posílení školení personálu, zlepšení kvality zaměstnanců, působení v terénu, exteriéru i ostatních zaměstnanců a posílení profesní etiky vzdělávání a podnikání makléře Školení, posílení konkurenceschopnosti na trhu.
Kniha smluv
"Futures Broker Kniha smluv" učinila jasnou dohodu o právech a povinnostech smlouvy. Vzhledem k tomu, že smlouva má právní účinky, je chráněna zákonem a obě strany musí plnit svá práva a povinnosti v souladu s ujednáním smlouvy.
Smluvní knihy mají obvykle následující obsah:
1, delegování; za druhé, okraj; tři, násilně polohovací; čtyři, upozornění; pět, určených záležitostí; šest, směrnice 7. Zpráva a potvrzení; osm, uzávěrka spotového měsíce a fyzické doručení; devět, správa maržového účtu; desatero, informace, školení a konzultace; 11, poplatky; 12, vyloučení odpovědnosti; třináct, účinnost a revize smlouvy; Čtrnáct, zúčtování účtu; patnáct, zpracování sporů; šestnáct, jiné záležitosti.
V těchto termínech by investoři měli věnovat zvláštní pozornost obsahu tří až sedmi. Mezi nimi jsou tři odpovídající míry pro metriku rizika a za jakých okolností; čtvrtý je způsob, jakým obě strany informovaly operativní makléřskou společnost, aby oznámila závazek, a jak identifikovat, že futures makléřská společnost závazek učinila; označené záležitosti v pěti Odkazuje na „určené pokyny“, „určená osoba přidělující prostředky“ a „určené kontaktní informace“, věnujte pozornost, pokud „pokyny“ a „osoby převodu prostředků“ nejsou investoři, znamená to, že byli autorizované, investování do jiných. Veter musí být odpovědný za oprávněnou osobu; obsahem šestého je obklopit způsob příkazu, pokud si investor transakce zvolí způsob elektronického obchodování, musí také podepsat odpovídající dodatek; obsahem Sedmičky je zpráva o narovnání Jak řešit dohodu při potvrzení nebo námitce.