Самостоятелна заетост в ценни книжа

значение

специфичен собствен бизнес с ценни книжа след четири значения:

(1) да участва само в ценни книжа. Китайската комисия за регулиране на ценни книжа одобри собствения бизнес на компаниите за ценни книжа да участват в собствен бизнес с ценни книжа. Дружеството за ценни книжа на самообслужване, неговият минимален регистриран капитал трябва да достигне 100 милиона юана.

(2) печалба на компания за ценни книжа на самообслужване и покупка и продажба на ценни книжа за собствена печалба чрез разпределение на оферта-продаване на бизнес акт.

(3) дружествата за ценни книжа трябва да използват свои собствени или привлечени средства могат да се използват за внос, законно да се занимават с търговия за собствена сметка.

(4) собствената търговия трябва да се извършва от тяхно име, за да се открият сметки за ценни книжа; и може да се търгува само в съответствие със закон или друго публично предлагане на ценни книжа, одобрено от Китайската комисия за регулиране на ценните книжа.

Характеристика

самообслужването на ценни книжа има следните основни характеристики:

Автономия

т.е. автономно аз. Това е първата функция за самообслужване. При условия, които не нарушават законите и разпоредбите, дружествата за ценни книжа са ангажирани в самостоятелна автономия в транзакциите, търговията, цената на транзакцията. Автономията е напълно автономна от инвестиционните решения до цялата операция, от външни ограничения, компанията има право да реши посоката на инвестицията.

риск

произлиза от два пазара на самообслужване. Търговията с ценни книжа е рискова дейност, тъй като много фактори влияят върху цената на ценните книжа, нестабилността на цените на ценните книжа е трудна за разбиране. Ценовият риск на ценните книжа определя високия риск на самостоятелния бизнес.

доходност

променливостта на цените на ценните книжа, доведена до разликата в цените, може да направи печалба от разликите в цените. Ефективно овладявайки тази нестабилност на цените, можете да получите доход от собствена търговия.

професионален

Отделът за внос е специализиран отдел, трябва да се съсредоточим върху голям брой опитни професионални оператори и професионални изследователи. Чрез проучване и регулиране на работата на тези професионалисти с цел постигане на някакъв стабилен доход, с цел ефективно предотвратяване на политически и правни рискове.

поверителност

Тъй като самофинансирането на широкомащабно функциониране на големи пари оказва голямо влияние върху търговската цена на ценните книжа, след като посоката на действие на фонда, начинът и мащабът са известни на другите, това би причинило огромни загуби на самостоятелно зает бизнес, следователно поверителността на частния бизнес е много важна.

диапазон

обхватът на собствения бизнес с ценни книжа обикновено включва следните четири области:

① собствена търговия с котирани ценни книжа като цяло.

котираните ценни книжа са основните аспекти на собствения бизнес на компанията за ценни книжа. Дружество за ценни книжа Собствен бизнес за търговия с ценни книжа според пазарните промени. Собствена търговия с регистрирани ценни книжа с голяма производителност, мобилност и други характеристики.

② обща търговия с некотирани ценни книжа.

Обща търговия с некотирани ценни книжа за собствена търговия, известна също като собствено търговско бюро, основната търговия с некотирани ценни книжа, включително следните нетъргуеми акции на регистрирани компании, сертификат за собствен капитал на некотирана компания в два случая: един на пазара на нетъргуемите акции на компанията. Сертификати за капитал на две некотирани компании.

③ сливания и придобивания в търговията за собствена сметка.

Според развитието на пазара на ценни книжа компаниите могат да участват в сливания и придобивания на инвестиционни банки. Компанията може да придобие ценни книжа предварително въз основа на потенциалната стойност на придобиванията, включително придобиването на тези акции на регистрирани компании на всички акции на регистрирани компании и некотирани акции в различни компании и след това придобити акциите за продажба на други компании.

④ поемане на ценни книжа бизнес в собствена търговия.

поемател на ценни книжа в дистрибуторския бизнес като цяло, подходът на баланса на поемането. Ако не заредите пълните продажби поради различни причини, съгласно споразумението, остатъкът от покупката от фирмата за ценни книжа е в процес на освобождаване. Тази ситуация възниква при промени в политиката и слаб фондов пазар. Тази част от фондовите ценни книжа компаниите ще изберат да продадат.

регулаторни мерки

1. Специализирано производство на сметки, управление на ценни книжа компаниите също управляват отделен бизнес за собственост на ценни книжа и агентски бизнес, бизнесът трябва да управлява два вида средства, отделни сметки и управление на персонала и пълни средства за сетълмент на клиентски транзакции, депозирани в определени търговски банки, компаниите за ценни книжа ще създадат отделна сметка, посветена на управленското счетоводство за самофинансиране.

2. Докладвайте ситуацията на компанията за ценни книжа

дружествата за ценни книжа трябва ежемесечно, на всеки шест месеца да представят на самостоятелно заетия бизнес статистика на Китайската комисия за регулиране на ценните книжа и фондовата борса. Китайската комисия за регулиране на ценните книжа и би искал да представи годишен доклад, годишният доклад, представен на борсата, където бизнес казусът на самостоятелно заетите лица е едно от основното съдържание.

3. Надзор Китайска комисия за регулиране на ценни книжа

Оригиналните бизнес документи, свързани с ценни книжа, и бизнес документи, информация, книги, отчети и други необходими материали трябва да се съхраняват поне 20 години.

4 Борсова уредба

Членът състави месечни доклади за инвентаризация на ценни книжа, които наскоро бяха представени на фондовата борса следващия месец 5;.

6 години след 30 дни от януари и 31 декември 30, 2009 г., представени на Китайската комисия за регулиране на ценните книжа на различните членове на собствената бизнес ситуация на ценни книжа към тази дата и т.н. Основните мерки

5. Забрана за търговия с вътрешна информация

строги мерки за контрол. Посредническа позиция в транзакциите с ценни книжа на дружеството за ценни книжа, проверките могат да бъдат прегледани за възможна търговия с вътрешна информация, формирана с помощта на самоличността на посредниците, установили, че търговията с вътрешна информация е необичайно поведение на транзакцията. Темите включват:

① да провери дали обектът се основава на инвеститор Insider;

② разумна преценка въз основа на търговската цена на инвеститорите;

③ според разнообразието от транзакции и броя на инвеститорите, за да се анализира дали е нормално;

④ да се наблюдава според пазарните резултати преди и след публичното разкриване на информация би представлявало търговия с вътрешна информация.

Накратко, ако се установи, че има възможна търговия с вътрешна информация, трябва внимателно да проучите и след проверка незабавно да спрете търговията.

отговорност

1. Никакви самоквалифицирани компании за ценни книжа, занимаващи се с ценни книжа или прикрито самообслужване, няма да получат предупреждение, конфискация на незаконни печалби и съответните глоби. .

2 самообслужване дружество за ценни книжа нарушава разпоредбите, супер-мащаб, непропорционално държат или купуват ценни книжа на един офис или да наложи предупреждение, конфискация на незаконни доходи, глоби и крайния срок за коригиране; крайният срок вътре все още не отговаря на изискванията, самоналоженото спиране от шест месеца до една година наказание за бизнес квалификация. .

3 дружества за ценни книжа на следните деяния, в зависимост от тежестта, ще получат предупреждение, конфискация на незаконни печалби, глоба или дори спиране на самостоятелна дейност от шест месеца до една година наказание:

(1) да не получавате, проверете в Китайската комисия за регулиране на ценните книжа, разследването;

(2) не са задължени да докладват частната бизнес информация и докладване;

(3) от регистрираното дружество или неговите дъщерни дружества притежават повече от 10% от акциите на собствените ценни книжа на дружеството, търгуващи с акции на регистрирани дружества;

(4) брокерската дейност на самообслужване и смесителните операции;

(5) от свое име или от името на други за собствена търговия с ценни книжа за други;

(6) възложени от името на други компании за ценни книжа купуват и продават ценни книжа;

(7) други нарушения на фирмените правила за управление на поведението. .

4 съответните разпоредби на "Наказателния закон":

Член 180 „Наказателно право“, вътрешна информация за търговия с ценни книжа на персонала относно вътрешна информация за търговия с ценни книжа на персонал или незаконно получена, във връзка с издаването на ценни книжа, транзакция или друга информация, преди да окаже значително влияние върху цената на ценните книжа, не са били разкрити на купуват или продават ценни книжа, или разкриват такава информация, обстоятелствата са сериозни, се наказва с глоба и наказателно преследване. „Наказателно право“ Член 181 предвижда, че фабрикуват, разпространяват невярна информация, засягаща транзакции с ценни книжа, или фалшифицират, променят, унищожават търговски записи, нарушавайки пазара на ценни книжа, в сериозни случаи ще бъдат глобени и преследвани за наказателна отговорност.

„Наказателно право“, всяко от следните деяния, манипулиране на цените на акциите с цел получаване на нелегитимни печалби или прехвърляне на рискове, обстоятелствата са сериозни, ще бъде глобено и преследвано за наказателна отговорност; самостоятелно или в тайно споразумение, тайно споразумение за ценни книжа с други, предварително договорени време, цена и метод за транзакции с ценни книжа за покупка или продажба не се провежда; съсредоточаване върху използването на средства, акции или информация за съвместна или непрекъсната търговия, манипулиране на цените на акциите, сенчеста уста към цената на търговия с ценни книжа или обема на търговия с ценни книжа; себе си като обект на търговия, от закупуване от продажба на ценни книжа без прехвърляне на собственост, което да повлияе на цените на акциите или обема на търговията с ценни книжа; друго означава манипулиране на цените на акциите.